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利益相反管理方針

利益相反管理方針

当社は、「利益相反管理方針」を定め、お客様の利益を不当に害するおそれのある取引を適正に管理する体制を整備しております。

1. 目的

北辰物産株式会社(以下「当社」といいます。)は、利益相反のおそれのある取引(以下「対象取引」といいます。)を管理し、お客様の利益が対象取引によって不当に害されることのないように対象取引を管理する体制を以下のとおり構築しております。

2. 対象取引の特定及び類型

当社は、対象取引を以下のとおり特定・類型化します。

  • ・お客様の不利益により、当社が利益を得たり、または損失を回避する可能性がある状況の取引
  • ・お客様に対する利益よりも優先して他のお客様の利益を重視する動機を有する状況の取引
  • ・お客様から入手した情報を不当に利用して当社または他のお客様の利益を図る取引

3. 利益相反の管理方法

当社は、原則として以下の方法またはその組み合わせにより、対象取引を管理いたします。

  • ・自己取引部門と顧客情報を取扱う部門を分離して行う方法
  • ・取引の条件又は方法を変更する方法
  • ・取引を中止する方法
  • ・利益相反のおそれがある旨をお客様に開示する方法

4. 利益相反管理体制

当社は適正な利益相反管理の遂行ため、内部管理統括責任者をその責任者とし、利益相反管理に係る当社全体の情報を集約するとともに、対象取引の特定および管理を一元的に行います。

5. 利益相反管理の対象となる会社の範囲

利益相反管理の対象となるのは、当社のみとなります。

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